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保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)

考試大綱 考拉網 2016-08-17 10:00:16 分享到:
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[摘要]保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)內容如下

   保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)

  中國證券業協會

  2014年10月

  目錄

  第一章 保薦業務監管..................................................................................................... 3

  第一節 資格管理...................................................................................................... 3

  第二節 主要職責...................................................................................................... 3

  第三節 工作規程...................................................................................................... 3

  第四節 執業規范...................................................................................................... 3

  第二章 財務分析............................................................................................................. 3

  第一節 會計............................................................................................................. 3

  第二節 財務分析...................................................................................................... 5

  第三章 股本融資............................................................................................................. 6

  第一節 首次公開發行股票........................................................................................ 6

  第二節 上市公司發行新股........................................................................................ 7

  第三節 非上市公司股份公開轉讓.............................................................................. 8

  第四章 債務融資............................................................................................................. 8

  第一節 政府債券...................................................................................................... 8

  第二節 金融債券...................................................................................................... 8

  第三節 公司債券...................................................................................................... 8

  第四節 企業債券...................................................................................................... 9

  第五節 資產證券化................................................................................................. 10

  第五章 定價銷售............................................................................................................ 10

  第一節 股票估值..................................................................................................... 10

  第二節 債券估值..................................................................................................... 10

  第三節 股票發行與銷售.......................................................................................... 10

  第四節 債券發行與銷售.......................................................................................... 11

  第六章 財務顧問............................................................................................................ 11

  第一節 業務監管..................................................................................................... 11

  第二節 上市公司收購.............................................................................................. 11

  第三節 上市公司重大資產重組................................................................................ 11

  第四節 涉外并購..................................................................................................... 11

  第五節 非上市公眾公司并購................................................................................... 12

  第七章 持續督導.......................................................................................................... 12

  第一節 法人治理..................................................................................................... 12

  第二節 規范運作..................................................................................................... 12

  第三節 信守承諾..................................................................................................... 13

  第四節 持續信息披露.............................................................................................. 13

  第五節 法律責任..................................................................................................... 14

  附件:參考書目及常用法規目錄..................................................................................... 15

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